什么是基金从业资格

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为非员工挂靠基金从业资格!天辰私募被监管警示【大河财立方消息】9月4日消息,宁波证监局对天辰私募基金管理有限公司采取出具警示函措施。经查,天辰私募在开展私募基金业务活动中,存在以下问题:一是登记备案信息不准确。从业人员登记不准确,存在员工未登记备案和为非员工挂靠基金从业资格的情况;办公地址登记未及时更新...

老牌独立第三方销售机构被曝可挂靠基金从业资格:公司大股东否认,但...还要承担600万元的基金销售任务。 上述情况是否属实?每经记者对此进行调查采访。 中基协官网显示,截至9月15日,共有54名基金从业人员隶属福克斯基金。其中,有17位员工于2026年在公司取得基金从业资格,其余37名均在2016年至2025年间以福克斯基金人员的身份取得基金从业资...

...基金销售公司被责令改正!部分客服、大客户经理未取得基金从业资格未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估,未对销售的部分产品划分风险等级;未建立私募基金销售利益冲突评估机制,对存在关联关系的私募基金管理人及其私募基金未进行利益冲突评估;部分运营人员、客服、大客户经理未取得基金从业资格。根据相关规定,浙江证监局决定...

浦来德私募及董事长庞剑锋被警示,涉基金从业人员未取得资格等多项...浦来德私募存在三方面违规行为:一是让渡部分基金产品投资决策权;二是从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格;三是未严格履行投资者适当性义务。 据天眼查App,浙江浦来德私募基金有限公司成立于2010年,是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本1451.13万元人...

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浙江临海农商银行再遭监管点名:基金销售人员未取得从业资格证三是个别基金产品风险等级信息展示不准确;四是在管理人、基金产品准入时,未对产品的投资范围、投资策略、风险收益特征开展实质调查;五是个别基金销售业务合规审查人员未取得基金从业资格。根据相关规定,浙江证监局决定对浙江临海农商银行采取责令改正的行政监管措施,并记...

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原华泰证券研究所策略首席何康履新波克私募CIO 卖方研究人才为何...来源:新浪基金 10月9日,波克私募官方发布消息,原华泰证券研究所策略首席兼金工首席何康博士正式加盟,出任波克私募首席投资官。 华泰证券原金工首席何康“奔私”履新波克私募首席投资官 中基协公示信息显示,何康已于2026年9月17日完成基金从业资格登记,从业机构为上海波克私...

博时基金:新任于善辉为公司副总经理博时基金公告称,公司第九届董事会2026年第六次临时会议审议通过高管变更议案,新任于善辉为公司副总经理,任职日期为2026年9月28日。于善辉拥有基金从业资格,现任博时基金党委委员兼投资决策委员会专职委员、年金投资部总经理,曾任职于天相投资顾问有限公司、民生加银基金...

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工银创业定开增聘任燕婷为基金经理该基金由工银瑞信基金管理有限公司管理,现任基金经理为景晓达,本次增聘后由任燕婷与景晓达共同管理。任燕婷具有10年证券从业年限及10年证券投资管理从业年限,2016年加入工银瑞信,现任研究部基金经理,拥有博士研究生学历,已取得基金从业资格并按规定在中国基金业协会注册...

中航基金新任副总经理王楠 4月22日正式任职观点网讯:4月23日,中航基金管理有限公司发布公告,宣布高级管理人员变更事项。根据公告内容,王楠自2026年4月22日起正式出任公司副总经理。王楠为中国国籍,拥有硕士研究生学历,并已取得基金从业资格。其从业经历包括2008年7月至2011年7月任职于博时基金管理有限公司;2011...

＋▽＋ C基金公司,顶风作案!又一家公募因“大V”违规带货被罚。 8月7日,证监会证券基金机构监管司发布的最新一期《机构监管情况通报》(以下简称《通报》)显示,C基金公司因个别主题基金出现“风格漂移”、违规聘用无基金从业资格的互联网“大V”从事基金销售活动等违规问题,被责令改正并暂停公募新产...